又有券商被監(jiān)管限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，這一次的主角的國都證券。

4月13日，北京證監(jiān)局一次性掛出3份行政監(jiān)管措施。其中，國都證券被采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施，董事長(zhǎng)翁振杰和時(shí)任董秘朱玉萍被要求接受監(jiān)管談話。

(資料圖片僅供參考)

北京證監(jiān)局指出，國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。北京證監(jiān)局暫停國都證券投行類業(yè)務(wù)6個(gè)月(2023年4月12日至2023年10月11日)，并要求對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)、報(bào)告結(jié)果。

今年1月，國都證券6名股東被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正、警示函等行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，重慶信托作為國都證券股東，存在未如實(shí)說明一致行動(dòng)人關(guān)系、與其他股東違規(guī)約定讓渡股東權(quán)利、利用對(duì)國都證券經(jīng)營管理影響進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利等多方問題。國都證券和重慶信托的董事長(zhǎng)均為翁振杰。

公司治理失衡

股權(quán)管理未履職盡責(zé)

此次國都證券遭遇行政監(jiān)管措施，首先涉及公司治理方面的問題。

北京證監(jiān)局指出，國都證券在公司治理方面存在以下三點(diǎn)問題：

一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營管理的影響。

二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。

三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失?？?jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

北京證監(jiān)局要求，國都證券應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理。國都證券應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并報(bào)告結(jié)果。

今年1月，國都證券6名股東被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正、警示函等行政監(jiān)管措施。其中，重慶信托作為國都證券股東，存在未如實(shí)說明一致行動(dòng)人關(guān)系、與其他股東違規(guī)約定讓渡股東權(quán)利、利用對(duì)國都證券經(jīng)營管理影響進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利等多方問題。

投行內(nèi)控制衡失效

業(yè)務(wù)被暫停半年

另外，國都證券的投行業(yè)務(wù)也被指存在三方面問題：

一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低；業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。

二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響；部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性；對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。

三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議，在相關(guān)問題沒有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映國都證券治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

基于此，北京證監(jiān)局決定對(duì)國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施。2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

全面注冊(cè)制背景下，投行類業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)成為監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)。此前證監(jiān)會(huì)曾組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項(xiàng)檢查，覆蓋股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。去年11月，華金證券被采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管措施，暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)半年。

董事長(zhǎng)、董秘被監(jiān)管談話

董秘崗接連換人

除公司被采取行政監(jiān)管措施外，國都證券的董事長(zhǎng)翁振杰和時(shí)任董秘朱玉萍也被采取監(jiān)管談話。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。翁振杰作為國都證券董事長(zhǎng)，對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任。朱玉萍作為國都證券時(shí)任董秘，對(duì)此負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》的規(guī)定，翁振杰為國都證券股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人，朱玉萍為股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。

基于此，北京證監(jiān)局對(duì)二人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，后續(xù)需根據(jù)北京證監(jiān)局要求，攜帶身份證件前去接受監(jiān)管談話。

公開信息顯示，朱玉萍于2001年12月在國都證券(時(shí)為國都有限)擔(dān)任董事會(huì)秘書，工作長(zhǎng)達(dá)二十余年，期間曾兼任綜合管理部總經(jīng)理、董辦主任等職務(wù)，2020年12月獲任副總經(jīng)理。

據(jù)國都證券公告稱，其于1月18日收到董事會(huì)秘書朱玉萍遞交的辭職報(bào)告，同時(shí)一并辭去其擔(dān)任的公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職自當(dāng)日起生效，辭職原因?yàn)椤耙殉诵菽挲g”。

值得一提的是，在朱玉萍辭職后，2月7日，國都證券董事會(huì)聘任孫冠楠為董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理，同時(shí)兼任綜合管理部總經(jīng)理、黨群和人力資源部總經(jīng)理。

僅一個(gè)多月后，3月10日，國都證券再度公告稱，孫冠楠因“個(gè)人原因”辭去高管職務(wù)，繼續(xù)擔(dān)任綜合管理部總經(jīng)理及黨群和人力資源部總經(jīng)理職務(wù)。在國都證券選出新任董事會(huì)秘書之前，由董事長(zhǎng)翁振杰代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

3月17日，國都證券公告稱，其第二屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員任期于2023年3月19日屆滿。鑒于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆工作尚在籌備中，為確保相關(guān)工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆選舉工作將適當(dāng)延期舉行，高級(jí)管理人員聘任工作亦相應(yīng)順延。

2022年未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，國都證券當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.11億元，同比下降50.11%；凈利潤3.69億元，同比下滑56.02%。

（文章來源：中國基金報(bào)）

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