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證券時報記者 程丹

證監(jiān)會昨日公布最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。其中，新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家公司，同時調出4家暫不符合白名單標準的公司。

2021年5月，為落實分類監(jiān)管要求，壓實證券公司內控合規(guī)主體責任，提升監(jiān)管有效性，推動證券行業(yè)高質量發(fā)展，證監(jiān)會建立了證券公司“白名單”制度?！鞍酌麊巍敝贫雀觽戎刈C券公司的合規(guī)風控情況，淡化規(guī)模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的?！鞍酌麊巍敝贫葘嵭小坝羞M有出”的動態(tài)調整機制。目前，已先后調入9家公司，調出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見書34件?！鞍酌麊巍被菁按笾行　⒅型赓Y等不同規(guī)模、不同類型的證券公司。

對券商來說，入圍“白名單”能得到多項“實惠”。一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。

對于未納入“白名單”的證券公司，證監(jiān)會明確不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

上述三項“福利”中，第三條政策引導券商在未來開展創(chuàng)新業(yè)務時需要先做好合規(guī)風控，否則會因為不在白名單上導致相關業(yè)務開展受到影響。整個行業(yè)在未來經(jīng)營過程中將更加重視合規(guī)風控，這也是監(jiān)管設立“白名單”制度的初衷。

記者從監(jiān)管部門獲悉，下一步，證監(jiān)會將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質量發(fā)展的要求，持續(xù)總結評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng)新、助力現(xiàn)代化產業(yè)體系建設、更好服務居民多元化金融需求等服務實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。

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